1、食品安全方針：

正式簽署的文件，體現(xiàn)最高管理者承諾。

2、食品安全目標(biāo)：

可測(cè)量、與方針一致的目標(biāo)文件，及其實(shí)現(xiàn)情況的證據(jù)（記錄）。

3、組織結(jié)構(gòu)圖與職責(zé)描述：

清晰的組織結(jié)構(gòu)圖（顯示食品安全相關(guān)職能）。

各崗位（特別是與食品安全相關(guān)崗位）的職責(zé)、權(quán)限描述文件。

4、文件化信息控制程序：

文件編制、審批、發(fā)布、修訂、分發(fā)、回收、作廢、保存等規(guī)定。

文件清單（總清單或按類(lèi)別）。

文件分發(fā)/回收記錄。

文件修訂記錄。

5、記錄控制程序：

記錄的標(biāo)識(shí)、收集、索引、存取、歸檔、保存期限和處置規(guī)定。

記錄清單（明確保存期限）。

記錄保存的證據(jù)（歸檔方式）。

6、管理評(píng)審程序及記錄：

管理評(píng)審計(jì)劃。

管理評(píng)審輸入信息（如體系審核結(jié)果、內(nèi)外部變化、顧客反饋、目標(biāo)達(dá)成情況、糾正措施、資源需求、上次評(píng)審跟蹤等）。

管理評(píng)審會(huì)議記錄（包含決策和輸出）。

管理評(píng)審報(bào)告（包含輸出決定和措施）。

管理評(píng)審決定措施的跟蹤記錄（執(zhí)行情況及效果驗(yàn)證）。

1、基礎(chǔ)設(shè)施和維護(hù)：

廠房、設(shè)施、設(shè)備（包括過(guò)程設(shè)備和監(jiān)控設(shè)備）的維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃和記錄。

2、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SSOPs）：

水和冰的安全控制（水質(zhì)檢測(cè)報(bào)告、水管網(wǎng)圖、處理記錄）。

食品接觸表面的狀況和清潔（清潔消毒程序、頻率、記錄）。

防止交叉污染（人員、物流、氣流、工器具分隔等程序與檢查記錄）。

手部清潔、消毒和衛(wèi)生設(shè)施維護(hù)（程序、設(shè)施檢查記錄）。

防止外部污染物污染（程序、防護(hù)設(shè)施檢查記錄）。

有毒化合物的標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存和使用控制（MSDS、領(lǐng)用記錄、配制/使用記錄）。

人員健康與衛(wèi)生控制（健康檢查記錄/政策、培訓(xùn)記錄、個(gè)人衛(wèi)生規(guī)定執(zhí)行檢查）。

蟲(chóng)害控制（蟲(chóng)害控制圖、服務(wù)合同、檢查記錄、處理記錄、趨勢(shì)分析）。

廢棄物管理（程序、處理記錄）。

3、采購(gòu)管理：

供應(yīng)商評(píng)估和選擇程序/準(zhǔn)則。

合格供應(yīng)商名錄（動(dòng)態(tài)更新）。

供應(yīng)商評(píng)估記錄（初次和定期）。

供應(yīng)商績(jī)效監(jiān)控記錄（如交貨質(zhì)量、投訴）。

采購(gòu)規(guī)范（原材料、輔料、包裝材料、化學(xué)品等）。

采購(gòu)訂單/合同（體現(xiàn)食品安全要求）。

4、原材料/產(chǎn)品處理、儲(chǔ)存和運(yùn)輸：

倉(cāng)儲(chǔ)管理程序（溫濕度監(jiān)控記錄、先進(jìn)先出執(zhí)行記錄、庫(kù)存檢查記錄）。

運(yùn)輸管理程序（車(chē)輛檢查記錄、溫度監(jiān)控記錄（如適用）、清潔記錄）。

返工品控制程序（標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)估、使用記錄）。

產(chǎn)品放行程序（放行記錄）。

產(chǎn)品追溯程序（模擬追溯測(cè)試記錄及報(bào)告）。

產(chǎn)品召回程序（模擬召回測(cè)試記錄及報(bào)告）。

5、產(chǎn)品信息和消費(fèi)者意識(shí)：

標(biāo)簽審核記錄、配方管理記錄。

6、食品欺詐預(yù)防：

脆弱性評(píng)估報(bào)告、預(yù)防計(jì)劃及監(jiān)控記錄（如供應(yīng)商聲明、檢測(cè)報(bào)告）。

7、食品防護(hù)（食品安全保衛(wèi)）：

威脅評(píng)估報(bào)告、防護(hù)計(jì)劃及檢查/監(jiān)控記錄。

8、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)：

應(yīng)急預(yù)案（停電、停水、火災(zāi)、污染等）、應(yīng)急演練記錄及評(píng)審。

9、人員：

培訓(xùn)程序、年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄（含效果評(píng)價(jià)）、崗位能力要求及評(píng)價(jià)記錄。

10、返工：

返工程序、返工品的評(píng)估、使用記錄。

11、產(chǎn)品撤回/召回：

程序、聯(lián)系人名單、模擬測(cè)試記錄及評(píng)審報(bào)告。

12、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制：

校準(zhǔn)/檢定計(jì)劃、校準(zhǔn)/檢定證書(shū)、校準(zhǔn)記錄、設(shè)備清單、設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)、設(shè)備失效時(shí)的評(píng)估記錄。

食品安全小組任命書(shū)及成員能力證明（培訓(xùn)證書(shū)、經(jīng)驗(yàn)）。

產(chǎn)品描述（終產(chǎn)品和原料）。

預(yù)期用途說(shuō)明。

工藝流程圖及現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證記錄。

危害分析工作表（識(shí)別所有潛在危害、評(píng)估顯著性、確定控制措施）。

關(guān)鍵控制點(diǎn)（CCP）確定記錄。

操作性前提方案（OPRP）確定記錄。

CCP的關(guān)鍵限值（CL）設(shè)定依據(jù)及文件。

OPRP的行動(dòng)準(zhǔn)則設(shè)定依據(jù)及文件。

CCP監(jiān)控程序（對(duì)象、方法、頻率、人員）及監(jiān)控記錄。

OPRP監(jiān)控程序（對(duì)象、方法、頻率、人員）及監(jiān)控記錄。

CCP糾偏措施程序及糾偏記錄（含根本原因分析、受影響產(chǎn)品處置）。

OPRP超出行動(dòng)準(zhǔn)則時(shí)的措施程序及記錄。

CCP驗(yàn)證程序（包括校準(zhǔn)、校準(zhǔn)記錄審核、針對(duì)性取樣檢測(cè)、記錄審核）及驗(yàn)證記錄。

OPRP驗(yàn)證程序及驗(yàn)證記錄。

HACCP計(jì)劃確認(rèn)記錄（首次及變更后）。

HACCP計(jì)劃驗(yàn)證記錄（定期評(píng)審）。

危害分析/HACCP計(jì)劃修訂記錄（當(dāng)發(fā)生變更時(shí)）。

1、內(nèi)部審核程序及記錄：

年度內(nèi)部審核計(jì)劃。

內(nèi)部審核檢查表。

內(nèi)部審核報(bào)告（含不符合項(xiàng)）。

不符合項(xiàng)報(bào)告及糾正措施跟蹤驗(yàn)證記錄。

2、單項(xiàng)驗(yàn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)記錄：

對(duì)PRPs、OPRPs、HACCP計(jì)劃、過(guò)程控制措施等的驗(yàn)證結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)的記錄。

3、驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析記錄：

對(duì)所有驗(yàn)證活動(dòng)（內(nèi)審、管理評(píng)審、驗(yàn)證結(jié)果評(píng)價(jià)、外部審核等）結(jié)果進(jìn)行匯總分析，評(píng)估體系有效性的記錄。

4、控制措施組合的確認(rèn)記錄：

證明所選擇的控制措施組合能夠有效控制顯著食品安全危害的證據(jù)。

5、不合格品和潛在不安全品控制程序及記錄：

不合格品/潛在不安全品標(biāo)識(shí)、隔離記錄。

評(píng)估記錄（讓步放行、返工、拒收、銷(xiāo)毀等決定）。

處置記錄（返工、銷(xiāo)毀等）。

6、糾正措施程序及記錄：

針對(duì)不符合（包括PRP偏離、OPRP超出行動(dòng)準(zhǔn)則、CL偏離、內(nèi)外部審核發(fā)現(xiàn)、投訴等）的原因分析記錄。

制定的糾正措施計(jì)劃。

糾正措施實(shí)施記錄。

糾正措施有效性驗(yàn)證記錄。

7、持續(xù)改進(jìn)證據(jù)：

通過(guò)目標(biāo)達(dá)成、內(nèi)審、管理評(píng)審、數(shù)據(jù)分析、糾正預(yù)防措施等體現(xiàn)體系持續(xù)改進(jìn)的記錄。

1、食品安全文化：

提升食品安全文化的方針或聲明（可整合到總方針）。

食品安全文化提升計(jì)劃及實(shí)施記錄（如培訓(xùn)、溝通活動(dòng)、意識(shí)宣傳、員工反饋收集等）。

食品安全文化評(píng)估記錄（如調(diào)查問(wèn)卷、訪(fǎng)談結(jié)果、行為觀察）。

2、前提方案（PRP）績(jī)效監(jiān)測(cè)記錄：

對(duì)每個(gè)PRP的執(zhí)行效果進(jìn)行監(jiān)測(cè)的記錄（不僅僅是符合性檢查，更要看有效性，如蟲(chóng)害控制趨勢(shì)、衛(wèi)生監(jiān)測(cè)微生物結(jié)果趨勢(shì)等）。

3、服務(wù)管理（如適用）：

對(duì)分包服務(wù)（如蟲(chóng)害控制、設(shè)備維護(hù)、清潔、實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)、運(yùn)輸）的管理程序、供應(yīng)商評(píng)估記錄、合同/協(xié)議、績(jī)效監(jiān)控記錄。

4、特定方案要求：

根據(jù)企業(yè)所屬的認(rèn)證范圍（如食品制造、包裝材料、運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)等），F(xiàn)SSC有特定的附加要求，需提供對(duì)應(yīng)的文件化信息（例如包裝材料行業(yè)需有特定遷移測(cè)試計(jì)劃/報(bào)告）。

1、文件控制：

確保所有文件都是最新有效版本，并按要求進(jìn)行分發(fā)和控制。

2、記錄完整性：

所有記錄必須清晰、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)，能追溯到具體操作人員和日期。記錄填寫(xiě)規(guī)范需明確。

3、保存期限：

明確各類(lèi)記錄的保存期限（通常至少為產(chǎn)品保質(zhì)期加一年），并確保在保存期內(nèi)可檢索。

4、一致性：

文件規(guī)定與實(shí)際操作、實(shí)際記錄三者必須高度一致。

5、可追溯性：

確保產(chǎn)品（原料到成品）的可追溯性，并能通過(guò)模擬追溯測(cè)試證明。

6、人員能力：

所有相關(guān)人員（特別是食品安全小組成員、內(nèi)審員、關(guān)鍵崗位操作人員）需具備相應(yīng)能力，并有培訓(xùn)記錄證明。

7、管理承諾：

最高管理者的參與和支持（體現(xiàn)在資源提供、方針目標(biāo)制定、管理評(píng)審等）的證據(jù)至關(guān)重要。

對(duì)照ISO 22000:2018標(biāo)準(zhǔn)和FSSC 22000 V6.0方案要求（特別是附加要求文檔），逐條款梳理本企業(yè)所需的文件化信息。

建立并維護(hù)一份完整的“受控文件清單”和“記錄清單”。

在審核前，組織內(nèi)部人員進(jìn)行文件符合性和記錄完整性的自查。

準(zhǔn)備好文件存放地點(diǎn)，確保審核員能方便查閱。