1.標準學習與差距分析:組織需深入理解標準要求,評估現有風險管理體系與標準的差距。
2.組建團隊與資源分配:成立專項工作組,明確職責分工,確保高層領導參與并提供資源支持。
1.文件編制:制定風險管理方針、程序文件及風險登記冊,覆蓋風險識別、評估、控制等全流程。
2.全員培訓與試運行:開展培訓培養風險意識,實施體系試運行并收集數據驗證有效性。
1.選擇認證機構:需選擇機構,提交體系文件進行文審。
2.現場審核:包括一階段(文件審核)和二階段(現場驗證),重點關注流程完整性與措施有效性。
1.不符合項整改:針對審核發現的問題(如控制措施驗證不足)進行整改并提交報告。
2.頒發證書:通過后獲發有效期3年的認證證書,需接受年度監督審核維持認證。
定期評審與更新:每季度召開風險管理評審會議,更新風險登記冊并優化體系。